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DB45T 2623-2022 公路水路建设项目社会稳定风险评估规程.pdf

5.5.6.1组织调查小组在项目所在地对当地居民发放调查问卷，邀请受访者填写并提出意见和建议。 调查问卷样表参见附录E。 5.5.6.2项目所涉及的建制村（社区）均应开展问卷调查，问卷调查以居民个人为单位，可采用全面 调查和抽样调查。 5.5.6.3问卷调查形式应由受访者本人手写或采用网上填写等方式。如受访者本人不便书写，可授权 旁人或调查人员根据受访者口头作答代为填写，并加以注明。 5.5.6.4调查对象应以直接利益相关者为主，可包括部分间接利益相关者，间接利益相关者占总调查 人数不应超过20%。 5.5.6.5在采用抽样调查时，应根据所涉及征地户数及直接利益相关者数量等具体情况分析确定抽样 率，并说明抽样率的确定理由和调查样本的代表性。 5.5.6.6项目涉及征地的建制村均应开展问卷调查。一般情况下，各建制村问卷调查数量宜在10份以 上。当该建制村所涉及的征地户数较少时，其调查问卷数量可适当减少。 5.5.6.7在完成问卷调查后，应明确有效问卷的数量，采用图、表等方式对调查问卷内容进行统计分 析，对提出意见和诉求的调查问卷应着重分析。公众意见调查信息统计表参见附录F。

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5.5.7.1采用召开座谈会的形式对项目所在地基层组织开展调查，并以建制村（社区）或村民小组为 单位分别组织居民代表召开座谈会，或以乡镇（街道）为单位集中组织居民代表召开座谈会，对当地居 民进行座谈。公众意见调查座谈会记录表参见附录F。 5.5.7.2召开座谈会时，所涉及的每个自然村屯（村民小组）均应有居民代表参加，每个建制村（社 区）代表应包括村（居）委委员、村民小组组长和普通居民代表

风险识别一般可选用对照表法、专家调查法、头脑风暴法、故障树分析法、工作分解结构法、流程 图分析法等某屋顶太阳能发电站施工组织设计方案，并可综合采用案例参照法、项目类比法、分类统计法、访谈法等方法

结合项目具体情况，比照由历史资料与经验所形成的对照表，逐条辨别建设项目各阶段的各项风险 因素。对照表法的主要步骤如下： a） 收集当地历史或同类项目资料，建立社会稳定风险因素对照表； b） 逐条将建设项目的具体情况与对照表中的特征进行对照，辨别和判断是否为项目风险因素 并补充和完善项目的社会稳定风险因素。

专家调查法又称德尔菲法，其主要步骤如下： a) 组建负责开展调查实施工作的团队； D 挑选一组由不同单位、不同专业的专家组成专家组； C 设计并测试第一轮意见征询表； d) 将调查资料整理反馈给各专家，实施专家调查，征询专家意见； e) 对第一轮答复的信息进行分析、整理、归纳和统计，并匿名反馈给各位专家再次征求意见；

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头脑风暴法的主要步骤如下： a 1 采用专题会议等方式，明确专题会议的目标，由主持人阐述项目概况并说明会议规则； b) 2 主持人会前准备好与专题会议内容相关的一系列问题及思考提示； C） 参会者畅所欲言、互相启发，共同讨论建设项目存在的社会稳定风险因素，识别项目各阶段 社会稳定风险因素。

6.2.5故障树分析法

6.2.6工作分解结构法

工作分解结构法的主要步骤如下： 2 明确工作分解结构规则； b） 将建设项目全周期逐层分解至最基本的工序； C） 逐一识别每道工序可能遭遇到的社会稳定风险因素。

6.2.7流程图分析法

流程图分析法的主要步骤如下： a) 2 明确项目实施活动的具体步骤和流程； b) 2 画出工作步骤流程图； C） 以项目实施活动的流程图为工具，逐一分析流程图中的各个阶段、各个环节存在的社会稳定 风险因素。

6.2.8其他辅助方法

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3.1.1风险识别应从工程风险因素和项目与社会互适性风险因素中识别出风险因素。 3.1.2工程风险因素具体可分为规划和立项、土地征收与补偿、技术和经济、生态环境影响、 理等方面，与社会互适性风险因素具体可分为人文社会环境、项目与社会的互适性等方面。风险 照表参见附录G。

分析项目是否符合国家法律法规及相关政策，是否符合当地国民经济和社会发展规划、区域交通规 划、国土空间规划及其他专项规划等要求，项目建设目标与规划内容是否衔接和协调。识别的风险因素 应包括但不限于以下内容： 一一规划符合性； 一一政策符合性； 一一立项及程序； 用地及选址； 前期工作开展情况。

.3.3土地征收与补偿

结合工程可行性研究，分析建设及设计方案、施工安排、技术、经济等方面可能存在的风险因素。 识别的风险因素应包括但不限于以下内容： 建设及设计方案； 一一施工安排； 一一资金筹措和保障； 对当地经济社会影响，

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6.3.5生态环境影响

根据风险调查、工程可行性研究和环境影响评价等相关成果，识别生态环境方面可能存在的风险因 并分别分析项目施工期、运营期的生态环境影响情况。识别的风险因素应包括但不限于以下内容： 空气环境（及扬尘）影响； 一一水环境（及岸线）影响： 一声环境（及震动）影响： 一固体废弃物影响； 绿化及景观影响； 一一生态系统影响； 一一土壤污染； 光污染； 一水土流失； 地质及自然灾害： 临时用地复垦复绿； 其他环境影响

分析项目建设全过程中在项目管理、质量、安全、卫生等方面可能存在或引发的的风险因素，识别 的风险因素应包括但不限于以下内容： 业主管理经验和能力： 一项目管理制度； 一未批先建（先用）； 一务工人员管理； 一文明施工； 安全生产； 一卫生防疫与职业健康； 一周围环境修复； 工程质量； 社会稳定风险与应急管理

6.3.7人文社会环境

6.3.8项目与社会的互适性

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项目与社会的互适性主要根据风险调查情况，分析利益相关者、相关单位和团体对项目的认可度和 包容度，当地政府、组织、社会团体、公众支持项目的程度。识别的风险因素应包括但不限于以下内容： 社会治安与公共安全： 一一社会公众对项目的态度； 一一舆情； 运营期管理及养护。

为该项目特有的风险及其他暂时不可预见的风险

风险估计应采用定性分析与定量分析相结合的方法，遂一对主要风险因素进行多维度分析，估计其 发生的概率和影响程度，进而确定风险程度。在单因素风险估计的基础上进行项目综合风险估计

主要风险因素应根据风险调查和风险识别结果，综合考虑各项风险因素的成因、分布、发生可能性、 发生阶段、影响程度和表现，结合当地经济社会与项目的相互适应性，通过采用层次分析法、Borda序 值法、专家打分法等方法，从初步识别的各项风险因素中筛选、归纳和确定

7.3.2风险概率（p)划分

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主1：风险概率可根据专家和地方代表知识和经验，采用专家打分法、头脑风暴法、专家调查法等确定，特殊情 下也可采用相似项目类比法等方法确定。 主2：在采用专家打分法确定时，专家总数应为5个以上且为单数，专家应由行业专家和地方代表组成，行业专家 业领域应包括交通（公路或水运工程）及人文社会科学（社会学、法学、民族学、经济学等）领域专家， 时可包括规划、环境保护、安全和应急管理等相关专业专家，地方代表可为项目所在地政府及信访部门、 治及纠纷调解部门等相关职能部门业务负责人等。报告编制单位专家不应多于专家总数的40%。 主3：采用专家打分法时，应将专家和地方代表判断打分结果列表。专家打分汇总表参见附录H。

7.3.3影响程度（q）划分

险因素发生后的影响程度及可能后果。影响程月

注1：影响程度可根据专家和地方代表知识和经验，采用专家打分法、头脑风暴法、专家调查法等确定，特殊情况 下也可采用相似项目类比法等方法确定。专家打分法、头脑风暴法、专家调查法的实施步骤及流程与前者相 同，在确定时，可对风险概率和影响程度同时采用。 注2：采用专家打分法、头脑风暴法、专家调查法时，应将相关参与人员的判断打分结果列表。专家打分汇总表参 见附录H。

7.3.4风险程度（R)划分

4.1 风险程度应采用定性与定量相结合的风险分析方法，估计每个主要风险因素的风险程度（R 程度由风险发生概率和风险发生后的影响程度确定，可用式（1）的函数f表示：

式中： R风险程度： P一风险概率； Q一影响程度。 7.3.4.2各个主要风险因素的风险程度档次可根据风险概率一影响程度矩阵（见图2）确定，矩阵中 各符号对应的风险程度档次见表3

4.2 各个主要风险因素的风险程度档次可根据风险概率一影响程度矩阵（见图2）确定，矩阵 号对应的风险程度档次见表3。

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7.3.4.3 风险程度确定后， 应将项目的主要风险因素及其风险程度列表说明。 主要风险因素汇总表参 见附录I。

7.3.5风险程度排序

7.3.5.1应根据风险程度大小对每个主要风险因素进行排序，并分析说明各个主要风险因素之间是否 相互影响。 7.3.5.2主要风险因素的风险程度排序可采用Borda序值法、层次分析法等方法，也可通过征询有关 专家的意见，由专家对各个主要风险因素进行排序。Borda序值法排序的主要步骤参见附录J，层次分 析法排序的主要步骤参见附录K。

8.2项目风险等级划分及评判标准

2.1公路水路建设项目社会稳定风险等级划分为高风险、中风险、低风险3个等级， 2.2公路水路建设项目社会稳定风险等级评判标准见表4。项目风险等级按照就高原则判定 项评判指标中的最高级。

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式中： S一综合风险指数，0≤S≤1； R一主要风险因素的风险程度值； W一主要风险因素的权重。 风险程度值可根据不同等级分别赋予对应的数值，或采用最悲观值表法赋值。主要风险因素权重的确定一般采用 定性与定量相结合的方法进行判断。定量分析可采用专家打分法、层次分析法等方法确定。

一综合风险指数，0≤S≤1； R一主要风险因素的风险程度值； W一主要风险因素的权重。 风险程度值可根据不同等级分别赋予对应的数值，或采用最悲观值表法赋值。主要风险因素权重的确定 定性与定量相结合的方法进行判断。定量分析可采用专家打分法、层次分析法等方法确定。

9.1.1在风险识别、风险估计的基础上，针对项目特点，提出建设项目风险因素的风险防范与化解措 施， 尤其是主要风险因素的风险防范与化解措施。 9.1.2风险防范与化解措施包括综合性、专项性以及重点风险防范化解措施。风险防范和化解措施汇

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规山丝防他洲中期入工防他个洲页口处双北灰工公 有全程性、合法性、合理性、针对性、可行性、经济性、有效性、安全性，具体为： 全程性：风险防范化解措施的研究贯穿于项目建设全过程，优先从规范立项、方案设计、施 工组织上采取预防、化解风险的措施，同时从保障相关者利益、化解矛盾、组织保障措施和 预案等角度提出风险防范措施； 合法性：防范措施符合法律、法规和政策文件的规定； 合理性：防范措施考虑各方面因素，科学、合理； 针对性：结合建设项目的特点及具体情况，针对项目主要的风险因素提出相应的防范措施： 包括工程性防范措施（即减轻或预防项目的不利影响）和社会性防范措施（即缓解社会对项 目的抵制程度），预防、化解项目各阶段可能引发的社会稳定风险； 可行性：制定的技术、管理及其他方面的防范措施立足现实，具有可操作性，并能达到直接 效果； 经济性：将提出的防范措施所产生的代价与该风险可能造成的危害进行权衡，旨在寻求以最 少的费用获取最大的风险效益； 有效性：提出来的防范措施符合实际，能够有效地防范与化解项目的各种社会稳定风险； 安全性：防范措施不存在国家公共安全隐患及影响社会稳定的其他隐患。

虑到风险存在和发生的可能性，彻底规避风险，

将风险损失留给己方承担，包括计划性风险自留和非计划性风险自留。采用风险自留策略时应 行的风险应急处置预案，强化责任落实。

9.3综合性风险防范化解措施

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9.4专项性风险防范化解措施

专项性风险防范化解措施包括以下内容： 落实各项措施的责任主体、协助单位、具体内容、风险控制节点、实施时间等内容； 对表4评判标准的评判指标，如果某一项指标为中或高风险，提出相应的风险防范和化解措 施; 对风险程度为“较小”“一般”的主要风险因素，提出风险防范和化解措施；对风险程度为 “重大”“较大”的主要风险因素，提出风险防范和化解措施，并制定相应的应急处置预案； 加强相关政策宣传，科学、合理制定征地拆迁补偿与安置方案和实施计划； 一与利益相关者进行充分的协调、沟通； 优化工程技术方案； 具体的环境保护措施。

9.5风险防范化解措施内容要点

包括规范立项及前期工作程序，确保项目建设合法合规，优化用地及选线选址，完善前期工作手续 等措施

天然砂砾路基填筑施工工艺9.5.2土地征收与补偿

包括规范土地征收程序，落实征地补偿资金，明确征地补偿标准，加大征地有关法律法规及政策的 宣传，做好房屋拆迁、被征地户安置等措施。

包括优化设计方案，明确建设资金落实，制定项目建设资金保障方案等措施，强化地质勘察、技术 方案研究等方面的措施

9.5.4生态环境影响

包括提高参建人员的环保意识，加大项目环保资金投入泥浆护壁回转钻孔灌注桩工程交底，各参建方履行环保义务、落实环保行动等 方面的措施

包括施工管理、质量安全管理、文明施工、路系水系修复，加强施工安全风险防范等措施，加强 定风险管理和应急管理等

9.5.6人文社会环境