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DB37／T 3863-2020 安全生产异地检查工作规范

确定受检单位名单应坚持衔接年度安全生产执法计划、随机抽取与优先检查进门难、整改难、处罚 难“三难”生产经营单位和有多次违法记录的生产经营单位有机结合的工作原则。

4.5.1异地检查工作组组成

GB 27789-2011 热塑性聚烯烃（TPO）防水卷材DB37/T38632020

4.5.1.1异地检查应统一安排检查力量，根据检查模式和检查任务组建异地检查工作组，根据检查对 象确定是否聘请技术专家，每个区域的检查组应包括检查组、配合组。必要时，组织单位可以设立1 个机动组。 4.5.1.2检查组应包含组长1名，一般由上级应急管理部门执法人员担任，负责统筹协调执法工作， 抽调异地检查人员不少于两名、可聘请专业对口的技术专家1～3人，要注意地域回避。 4.5.1.3配合组应包含组长1名，由所查区域有关负责同志担任，负责统筹协调整个执法工作的配合 工作，联络员1名，执法人员不少于2名。 4.5.1.4机动组应包含组长1名，一般由上级应急管理部门执法人员担任，负责统筹整个执法工作， 抽调异地检查人员不少于两名，对执法效果不好的异地检查组进行现场督导并协助执法。

4.5.2成员职责分工

4.5.2.1管理职责：主要由执法人员负责，侧重检查审批手续、资质资格等安全管理方面内容，并对 检查发现的所有违法行为和问题依法采取相应措施。 4.5.2.2技术职责：主要由技术专家负责，要侧重检查专业性安全管理内容及生产布局、工艺、设备、 电气、仪表、现场等技术层面国家强制性技术标准符合性的内容

4.6编写异地检查工作手册

异地检查组织单位筹备工作完成后，要将检查分组安排、检查任务、职责分工、工作制度、检 、执法纪律、统计表格、工作要求等各种检查组织材料、文件进行汇编，形成工作手册，发给参 检查的全体检查人员。

检查开始前，异地检查组织单位萃办全体检查， 培训班，动员部署异地检查工 检查分组和执法任务，集中培训检查标准 工作制度、 、检查程序及有关要求

4.8制定计划，明确分工

4.9.1建立检查保障制度

根据各检查组执法计划和行程安排，配合组妥善安排执法车辆、执法仪器、执法装备和工作保 作。

4.9.2建立联络员制度

4.9.3建立且通报制度

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组执法检查情况，次日向各检查组予以通报， 督促各检查组保持进度均衡（《异地检查每日调度表》附录A）。主要调度通报检查生产经营单位数量、 发现问题数量、问题处置情况、行政处罚情况等数据

4.9.4建立专家会商制度

4.9.5建立现场观摩与集中点评制度

4.9.5.1开展异地检查时，受检生产经营单位所在地应急管理部门可以安排执法人员，现场观摩学习 检查组的检查方法、程序与技巧。 4.9.5.2异地检查结束后，检查组可以集中召开点评会，点评讲解有关问题的检查重点、检查方法、 法律适用、检查技巧等业务知识

4.9.6建立挂牌督办制度

4.9.6.1检查组发现重大事故隐惠后，要责令生产经营单位立即采取现场处置措施或者相应防范措施， 移交属地政府或者提请各级安委会进行挂牌督办，严格按照重大事故隐惠挂牌督办的要求，履行挂牌， 督促整改、复查验收、销号等程序。 4.9.6.2对安全生产严重违法行为的处罚案件或者进展缓慢、属地不依法落实检查组处罚意见的案件， 组织异地检查的应急管理部门应直接实施行政处罚或者予以挂牌督办。 4.9.6.3对挂牌督办的处罚案件应加大跟踪督查力度，适时组织新闻媒体进行报道或者曝光

4.9.7.1对检查发现的问题，实行一个问题一个编号，逐项清零销号，对支撑清零销号的整改材料等 相关证据，纳入被检查生产经营单位“一企一档”中。 4.9.7.2配合检查组专职联络员负责建立、维护、完善“一企一档”整改档案。 4.9.7.3组织异地检查的单位门要定期调度通报“一企一档”建立及问题整改和处罚落实情况。

4.9.8建立常见问题通报制度

9.8.1异地检查结束后，要分行业梳理检查发现的问题，找出常见的、共性的、突出的问题 同类型生产经营单位，要求生产经营单位对照常见问题开展自查自纠。 9.8.2应急管理部门在开展“回头看”督查或者执法检查时，重点检查生产经营单位是否还存 问题，做到举一反三，实现检查少量典型生产经营单位、震慢规范同类生产经营单位的执法效

4.9.9建立检查经费及保障制度

每年初预算时，根据工作计划，设置异地检查的工作经费。保障执法检查人员、技术专家的差 差补助、专家费等各项费用支出。

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5.1对重点行业领域的生产经营单位实行“一重点全覆盖”，即一个重点行业领域或事故隐患突出的 领域所有生产经营单位通过实施统一的执法标准，进行全覆盖检查。 5.2对非重点行业领域的生产经营单位实行随机抽查，针对一个非重点行业和领域采取随机抽取的方 式，选取被检查生产经营单位，实施统一的执法标准，进行检查。 5.3针对一个事项对所有行业开展专项执法，如双重预防体系建设、安全生产投入、安全培训、有限 空间作业、涉爆粉尘等。

6.1通知待检生产经营单位

检查组到达被检查区域后，根据执法检查工作需要，确定是否提前公开生产经营单位名单。公开生 产经营单位名单的，由属地配合组提前通知待检生产经营单位做好迎检准备，对标开展自查自纠，整理 安全管理档案资料，安排熟悉工作情况和重点岗位的相关人员配合检查。必要的情况下，应提前报送生 产经营单位的基本情况、安全设施设计专篇、现状安全评价报告等基础资料，便于检查人员针对性地制 定现场检查方案。不提前公开生产经营单位名单的，遵守“四不两直”方式即“不发通知、不打招呼、 不听汇报、不用陪同接待、直奔基层、直插现场”

6.2制作现场检查方案

各检查组应提前由执法人员制作现场检查方案，技术专家进行审核，小组组长进行审批，明确 象、时间、内容，履行签字审批程序。现场检查方案要明确执法人员、技术专家的检查任务与工

3.1检查组要根据检查需要，携带好检查表、检查标准、执法证件、笔记本电脑、打印机、执 仪、照相机、特种作业人员操作证读卡器、测距仪、便携式气体报警仪、证据采集章、安全防护 效执法文书等等。 3.2检查组人员应准备进入作业现场检查需要的个人防护用品。

5.3.2检查组人员应准备进入作业现场检

6.3.2检查组人员应准备进入作

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检查人员进入生产经营单位前，由属地配合两名以上执法人员主动向受检生产经营单位出示有效的 执法证件，进入生产经营单位。

6.5.1配合组负责人要说明来意，介绍检查人员，要求生产经营单位做好配合工作。 6.5.2检查组负责人将执法检查的内容、程序、方法、要求告知生产经营单位，公布检查人员分组 并明确需要生产经营单位具体配合事项。

6.6.1按照职责分工，检查人员对照检查标准分头检查，检查宜采取查阅资料、现场检（勘）查、人 员询问、应知应会考核、现场演练（示）等多种检查方法。检查情况特别是存在问题要详细、如实记录。 验查结束后，检查人员和技术专家应在检查表上签字确认。 6.6.2对需要移交属地应急管理部门跟进落实的，检查组应提出处置意见，经双方确认后签订《异地 检查问题移交表》（见附录B）书面移交并将拟立案违法行为填入《各组拟立案违法行为汇总表》（见 附录C）。属地应急管理部门应安排执法人员下达执法文书，依法跟踪督促整改

6.7.1对检查发现的问题，当场向生产经营单位负责人进行反馈。 6.7.2针对现场发现的隐患能够立即排除的，应责令立即排除；重大事故隐患排除前或者排除过程中 无法保证安全的，应责令从危险区域撤出作业人员，并责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停 正使用相关设施、设备，以上隐惠由受检方确认后下达《现场处理措施决定书》。 6.7.3对需要限期整改的问题，受检方确认后，明确整改期限和要求并下达《责令限期整改指令书》。 6.7.4发现问题涉嫌违法，证据确凿且违法行为较轻，依法应给予警告或对个人处以罚款50元以下， 对单位罚款1000元以下，当场可以处罚的轻微简单的违法行为，受检方确认后下达《行政当场处罚决 定书》实施简易处罚。 6.7.5对需要立案调查的其他违法行为，受检方确认后当场组织人员采集、固定时效性证据和关键性 证据，为实施行政处罚收集充分的证据并启动案件调查程序。 6.7.6检查中发现的不属于应急管理部门职责权限范围内的，受检方确认后移送其他部门。

6.8.1通过书面材料、签字确认、集中归档等方式，实行检查前、检查中、检查后全过程文字记录。 6.8.2对现场执法、调查取证等容易引发争议的行政执法过程，要进行音像全过程记录。 6.8.3现场检查方案、原始检查表、问题现场移交表、执法文书、检查全过程音像资料等所有检查痕 迹资料统一归档，实现执法检查的闭环管控。

6.9检查过程中沟通与交流

6.9.1执法人员在异地检查中要规范执法用语（《山东省安全生产执法规范用语》见附录D）遵守文 明执法守则（《山东省安全生产文明执法守则》见附录E） 6.9.2检查过程中，检查组人员要坚持说理式执法，说清事理、说透法理、说通情理，增强生产经营 单位认同度，提高执法公信力。 6.9.3客观、规范、准确表述问题，明确指出问题违反的法律、法规、规章、标准依据。凡不是强制

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6.9.4执法人员要充分听取生产经营单位的陈述申辩，充分沟通问题整改要求，充分告知生产经营单 位违法后果及权利救济途径

6. 10 召开反馈会议

6.10.1检查组要当场向生产经营单位负责人反馈检查情况，并进行所做出各项执法措施的相关解释工 作，告知当事人陈述申辩权。 6.10.2配合组组长安排需要生产经营单位后续配合的工作，并对检查出的各类问题询问无异意后进行 书面确认。

7.1.1根据工作需要，可以委托中介技术服务机构从专业维度和“第三方”客观角度，分析每次异地 检查的决策过程、活动形式、流程设计、检查标准、执法能力等方面存在的问题。评估异地检查的规范 性、针对性和实效性，查找活动组织方面的薄弱环节，为改善下步监管执法工作提供决策参考。 7.1.2评估生产经营单位在安全生产主体责任落实方面存在的问题，为督促全面落实主体责任，有效 遇制事故寻求对策。

7.2开展行政处罚案卷评查

7.2.1异地检查结束后，应适时对异地检查行政处罚案卷进行评查，重点查找处罚主体、事实认定、 法律适用、证据采集、程序履行、自由裁量、文书制作等方面的问题。 7.2.2对具有典型指导意义的案例，应点评分析，汇编成册，作为各级应急管理部门执法办案的参考 用书。

7.3建立激励约束机制

7.3.1明确每个执法人员和技术专家的工作职责，对不按规定落实工作职责、不遵守异地检查纪律的， 检查组组长要及时对相关人员进行约谈。约谈无效或者性质比较恶劣的，要予以通报批评，执法人员由 所在单位进一步按规定问责，技术专家要从各级安全生产专家库中除名。 7.3.2对表现突出的检查人员，要予以通报表扬。执法人员要在年度评先树优等考核中优先推荐，技 术专家要推荐给各级应急管理部门进行评先树优先

异地检查每日调度表见表A.1。

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表A.1异地检查每日调度表

表A.1异地检查每日调度表

填表说明：1.本表所填数据为账加数据， 人员数量，以检查企业数量为次的统计单位。4.派出检查组和聘用安全专家以检查企业数为统计单位。5.拟立案处罚企业数和拟立案违法行为数是指一般程序的违法行为，不含简易程序 违法行为数量。6.暂时停产停业整顿是现场处理的一种措施，一股指暂时停产停业、暂时停止建设、暂时停止施工等措施。7.现场紧急处置是指立即撤出作业人员、立即停止使用某个设 备设施或工具等，8.下达整改文书是指向企业下达的现场处理措施决定书、责令限期整改指令书、现场检查记录等整改类文书的总数量。

DB37/T 3863—2020附录B（规范性附录）异地检查问题移交表异地检查问题移交表见表B.1。表B.1异地检查问题移交表企业名称：所在县（市、区）：企业地址：检查时间：2019年日所属检查问题提出执法责任执法处置意见序号项目间题措述法律依据标准依据人员单位现场立责令限现场紧暂时停移交其简易立案其他处即整改期整改急处置产停业他部门处罚处罚置措施执法组人员签字：属地执法人员签字：9

各组拟立案违法行为汇总表见表C.1。

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表C.1各组拟立案违法行为汇总

表C.1各组拟立案违法行为汇总表

填表说明：1.本表要与《异地检查间题移交表》完全对应，不予处罚的要另附函（盖章）书面说明原因。2.一个企业存在多项违法行为均需实施行政处罚的，以企业为单位填写在一 栏内，不需送栏坑写

填表说明：1.本表要与异地检查间题移交表》完全对应，不予处罚的要另附的（盂章》书面说明原因。2.一个企业存在多项违法行为均需实施行政处罚的，以企业为单位填写在一 内不需送抗写

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（资料性附录） 山东省安全生产执法规范用语

DB52 455-2004 辣椒素晶体DB37/T38632020

14、向当事人反馈陈述申辩意见复核情况时，要告知当事人是否采纳的理由和依据。如：经过复核， 我局认为您提出的事实或理由成立，决定予以采纳。经过复核，我局认为您提出的事实或理由不成立， 原因是××××，所以决定不予采纳。 15、当事人对行政处罚决定有争议时，应告知权利救济途经。如：如果您对我局本次行政处罚决定 有异议，请您在接到《行政处罚决定书》之日起60日内向×××人民政府申请行政复议或者在6个月内 向×××人民法院提出行政诉讼。 16、当事人拒收《行政处罚决定书》时，应明确告知拒绝签字后果。如：由于您拒绝签收《行政处 罚决定书》，我们将请见证人签字，按照规定将作留置送达，并将有关情况记录在案。 17、当场收缴罚款时，要准确无误地告知缴纳罚款的依据和具体数额，并当场向当事人开缴款票据。 如：这是缴纳票据，请核对。 18、当事人向银行缴纳罚款的，要明确告知当事人缴纳罚款的地点和期限。如：请您（单位）于文 X月××日前到××银行缴纳罚款。 19、当事人要求减免处罚时，要说明无法满足对方要求原因。如：对不起，我们这是按×××的 规定处理，我们无权对您的违法行为减免处罚，请您谅解。 20、当事人拒绝缴纳罚款的，要告知法律后果。如：您拒绝缴纳罚款，根据《行政处罚法》第五十 条的规定，我们每日将按罚款数额的3%加处罚款（收取滞纳金）。如果您在××月××日前还不缴纳 罚款和加处罚款（滞纳金），我们将申请人民法院强制执行

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附录E （规范性附录） 山东省安全生产文明执法守则 一、忠于职责，杜绝玩忽职守 二、公正执法，杜绝刁难报复 三、严格执法，杜绝询私舞弊 四、实事求是，杜绝弄虚作假 五、执法为民，杜绝以势压人 六、规范执法，杜绝混乱无序 七、清正廉洁，杜绝吃拿卡要 八、勤政务实，杜绝推扯皮 九、文明执法，杜绝失态毁誉 土、阳光执法，杜绝暗箱操作

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SJ/T 207.1-2018 设计文件管理制度 第1部分：设计文件的分类和组成[1］《中华人民共和国安全生产法》 《山东省安全生产条例》 3] 《山东省行政执法监督条例》 4] 《山东省行政执法程序规定》 5] 《山东省安全生产行政执法与刑事司法衔接工作实施办法》的通知（鲁应急发（2019）43号） 6] 《山东省安全生产集中执法检查工作规范》 《山东省行政执法全过程记录办法》 8] 《山东省安全生产执法检查“一企一档”整改档案管理制度》（鲁应急发（2017）98号） 9 《关于做好行政许可和行政处罚等信用公示工作的实施意见》（鲁政办字（2016）4号） 《山东省重大行政执法决定法制审核办法》