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DB135052-2019煤矿风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设指南.pdf5.4. 1.2专项安全风险评估
5. 4. 2 评估技术
安全风险评估执行GB/T27921的规定。风险评价可采用但不限于以下技术： a）作业条件危险性评价法（LEC），参见附录C； 风险矩阵评价法（LS），参见附录D。
对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估技术确定安全风险等级。安全风险等级从高到 为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。
GB/T 15632-2008 带电作业用提线工具通用技术条件5.5管控方案（措施）
安全风险评估后，制定管控方案（措施），其内容应符合下列要求： a) 重大风险管控方案应包括危险源、风险描述、管控措施、经费和物资、负责管控单位和管控 责任人、管控时限、应急处置等内容，方案示例参见附录E； b) 风险管控措施应包括人员、设备设施、工程技术、安全管理、现场环境、应急处置和教育培 训等内容； c) 定期分析管控效果，针对管控过程中出现的问题和对隐患治理过程中伴随的风险情况，调整 完善安全风险管控方案（措施）。
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单。以伴随风险的部位、设施、场所、区域以及作业过程为基础，按不同风险等级或风险类型形成风 险点清单。安全风险清单内容应包括编号、风险地点、风险描述、风险类型、风险评估（可能性、损 失、风险值、风险等级）、管控措施、管控层级和责任人
安全风险应公告或告知，方式和内容符合下列要求： a）在井口或存在重大风险区域的显著位置，公告存在的重大风险、管控责任人和主要管控措施； b）在井下显著位置、重点区域、关键部位和有关设施设备上设置明显警示标识，设立安全风险 告知栏，制作岗位安全风险告知卡。
5. 8. 1 管控层级
煤矿安全风险实施分级管控。依据安全风险等级，确定管控层级： a）主要负责人负责重大风险管控； D 分管负责人负责较大风险管控，并检查重大风险管控措施落实情况； 区队负责人负责一般风险管控，并检查较大风险、重大风险的管控措施落实情况； d 班组长和岗位人员负责低风险管控，并检查一般风险、较大风险、重大风险的管控措施落实 情况。
5. 8. 2 定期管控
5.8.2.1煤矿主要负责人
煤矿主要负责人应定期组织检查风险管控措施落实情况： a）每月组织1次对重大风险管控措施落实情况检查和管控效果分析，通过检查分析补充完善管 控措施，布置安全风险管控重点； b带班下井时，跟踪重大风险管控措施落实情况
5.8.2.2分管负责人
煤矿分管负责人应定期组织检查风险管控措施落实情况： a 每周组织1次对分管范围内安全风险管控重点实施情况检查分析，检查较大以上风险管控措 施落实情况； b 带班下井时，跟踪较大以上风险管控措施落实情况。
5.8.2.3区队负责人
煤矿区队负责人应定期组织检查风险管控措施落实情况： ）负责组织本区队责任范围内的安全风险等级一般及以上安全风险管控措施落实； b）在岗期间落实月度、周检查分析报告提出的安全风险管控工作部署。
5. 8. 2. 4 班组和岗位人员
煤矿班组和岗位人员应定期检查风险管控措施落实情况： a）上岗作业前，掌握班组、本岗位所在区域的风险清单和风险告知卡内容； b）作业期间落实班组、本岗位责任范围内的风险管控措施。
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6. 1. 1隐患等级
根据隐患治理的难度及其可能导致事故后果和影响范围，煤矿事故隐惠分为重大隐愚和一般隐
6. 1. 2 重大隐患判定
重大隐惠是指危害程度和整改难度大，应全部或局部停产，并经过一定时间治理方能排除的隐惠， 成因外部因素影响致使煤矿自身难以排除的隐患。煤矿重大隐患包括： a） 超能力、超强度或者超定员组织生产； b) 瓦斯超限作业： c) 煤与瓦斯突出矿井，未依照规定实施防突措施； d) 高瓦斯矿井未建立瓦斯抽采系统和监控系统，或者不能正常运行； e) 通风系统不完善、不可靠； f) 有严重水患，未采取有效措施； g) 超层越界开采； h) 有冲击地压危险，未采取有效措施； i) 自然发火严重，未采取有效措施； j) 使用明令禁止使用或者淘汰的设备、工艺； k) 煤矿未形成双回路供电系统； 1) 新建煤矿边建设边生产，煤矿改扩建期间，在改扩建的区域生产，或者在其他区域的生产超 出安全设计规定的范围和规模； m) 煤矿实行整体承包生产经营后，未重新取得或者及时变更安全生产许可证而从事生产，或者 承包方再次转包，以及将井下采掘工作面和井巷维修作业进行劳务承包； n) 煤矿改制期间，未明确安全生产责任人和安全管理机构，或者在完成改制后，未重新取得或 者变更采矿许可证、安全生产许可证和营业执照： o）矿井采掘接续紧张未主动采取限产或停采措施，仍然进行生产。
6. 1. 3 一般隐患划分
除重大隐患以外的其它隐患为一般隐患。一般隐患按照影响范围、危害程度和解决的难易程度等 划分为A级、B级、C级，一般隐患划分标准见表2。
表2一般隐患划分标准
根据隐患的唯一性、通用性、稳定性和可扩展性原则，参照GB6441所列可能导致的事故和伤 将隐患分为4大类45小类，隐患分类见表3。
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定期排查或专项排查后，制定隐患治理方案（措施）。重大隐患和一般隐患（A级）治理方案应包 括隐患概况、治理的标准要求、治理的方法和措施、经费和物资安排、负责治理的机构人员、工时安 排、治理的时限要求、安全措施和应急预案、复查工作要求和安排、其他需要明确的事项等内容。重 大隐患治理方案示例参见附录F。
治理、分级督办、分级验收。隐患治理完成后， 环管理。隐患分级管理见表4。
6.4.2.2未按规定完成治理的隐患以及负有煤矿安全监管职责的部门和煤矿安全监察机构 的隐患，应提高督办层级。
6.4.2.2未按规定完成治理的隐患以及负有煤矿安全监管职责的部门和煤矿安全监 的隐患，应提高督办层级。
现定完成治理的隐惠以及负 督办层级。 隐患及一般隐患（A级）治理，由煤矿主要负责人组织实施。方案实施前，煤矿主要负 责人、管理人员、技术人员和具体负责治理人员进行论证，必要时可聘请专家参加。
4.2.3重大隐患及一般隐患（A级）治理，由煤矿主要负责人组织实施。方案实施前，煤矿主至 人组织分管负责人、管理人员、技术人员和具体负责治理人员进行论证，必要时可聘请专家参力
5.1在井口或其他显著位置公示重大隐患的地点、主要内容、治理时限、责任人、停产停工范 5.2每月向从业人员通报隐惠分布、治理进展情况。 5.3每季度，煤矿应向负有安全生产监督管理职责和安全监察职责的部门报告重大隐患，报告 隐患的现状、产生原因、危害程度、整改难易程度分析、治理方案、治理责任等内容。
5.1在井口或其他显著位置公示重大隐患的地点、主要内容、治理时限、责任人、停产停工范 5.2每月向从业人员通报隐患分布、治理进展情况
3.5.3每李度，煤矿应向负有安全生产监督管理职责和安全监察职责的部门报告重大隐惠，报告应包 括隐患的现状、产生原因、危害程度、整改难易程度分析、治理方案、治理责任等内容。
煤矿应建立隐患台账。隐患台账应包括编号、排查日期、排查人、隐患地点、隐患级别、隐 隐患描述、治理措施、资金、治理期限、责任单位、责任人、督办单位（部门）、督办人、 间、验收结果、验收时间、验收人、是否销号等内容。隐患台账示例参见附录G。
c）各业务科室、区队、班组、岗位人员的双重预防工作职责。
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煤矿应建立一个或多个双重预防机制相关制度，规范以下方面内容： a) 安全风险分级管控； b) 隐患排查治理； C) 培训教育； d）其他工作内容（如：信息化平台运行管理、安全检查分析等）。
7.3.1煤矿应采用信息化管理手段，建立双重预防管理信息平台。 7.3.2信息平台的风险分级管控部分应实现对安全风险的记录、跟踪、统计、分析和上报全过程的信 息化管理。 7.3.3信息平台的隐患排查治理部分应实现对隐患的记录统计、过程跟踪、逾期报警、信息上报的信 息化管理。 法目
7.3.4系统宜具备与其它信息化系统的接口
7.4.1煤矿应制定专项培训计划，开展安全风险管控、隐惠排查治理知识和技能培训，将其维 培训内容。 7.4.2组织对入井人员和地面关键岗位人员开展年度和专项安全风险评估结果、与本岗位相关 险管控措施的培训。
7.4.1煤矿应制定专项培训计划，开展安全风险管控、隐患排查治理知识和技能培训，将其纳人安全 培训内容。 7.4.2组织对入井人员和地面关键岗位人员开展年度和专项安全风险评估结果、与本岗位相关安全风 险管控措施的培训。 7.4.3每年至少组织参与安全风险评估工作的人员学习1次安全风险评估技术。 7.4.4每年至少组织安全管理人员进行1次隐患排查治理方面的专题培训。 7.4.5培训应有培训教案、课程安排、学员签到记录、考试结果等内容，并记录到培训档案
7.5.1煤矿应完整保存双重预防机制运行的记录资料（含电子资料），并分类管理。资料应 限于以下内容：
a) 双重预防机制相关制度； b) c) 重大风险管控方案； d) 月和周安全风险检查分析记录； e) 隐患台帐； f) 重大隐患治理方案； & 培训档案。
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A.1安全风险评估组织
A. 1. 1 安全风险评估时间
X×年月日至×年X×月×日，主要负责人×组织分管负责人和相关 业务科室、区队，对本单位风险开展全面评估工作。
A.1.2安全风险评估人员构成
安全风险评估人员构成参见表A.1。
表A.1安全风险评估人员构成
A. 2矿并及危险因素概况
A.2.3XXXX年矿井采据生产衔接情
A.2.4 危险因素概况
水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统
A.3安全风险评估范围
风险评估范围包括矿井各生产系统、年度采掘作
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兑明安全风险评估小组组长组织召开的评估工作会议情况，包括职责分工、时间安排、内容及 只培训以及评估过程等。
A.4. 2 安全风险识别方法
阐述安全风险识别工作采用的风险识别方法，详细描述识别出的安全风险，至少包括风险名称、 危险有害因素、风险位置、风险类别等内容。安全风险识别方法可分为经验对照分析和系统安全分析 两大类。
A.4.3安全风险评估方法
阐述安全风险评估工作采用的方法，可选用但不限于以下方法：作业条件危险性评价法 法）、风险矩阵评价法。
阐述经过安全风险评估后，确定的重大风险情况。重大风险应以清单形式列出。 A.51顶板
A.5. 1.1 基本情况
A.5.1.2顶板安全风险识别
A.5.1.2.1工作面过老巷、断层、地质构造过程中顶板抽冒安全风险识别。 A.5.1.2.2工作面初次放顶期间上下出口悬顶面积过大顶板突然垮落安全风险识别，
A.5.1.3顶板安全风险评估
顶板安全风险评估结果参见表A.2
表A.2顶板安全风险评估结果
DB13/T5052—2019 A. 5. 2 水灾
A.6矿并安全风险评估结论
根据矿井安全风险评估结果：重大风险有：水灾、...；较大风险有：内因火灾、 有煤尘爆炸、；低风险有：
阐述针对评估出的重大风险，制定的安全风险管控措施情况。可以用附件的形式列出。 阐述依据评估结果，下一年度安全工作重点需要加强的工作（如对灾害预防和处理计划的修订， 应急预案的补充和完善等）和其他相关工作
A.8年度安全风险清单
年度安全风险清单参见表A.3
年度安全风险清单参见表A.3
表A.3XX矿XXXX年度安全风险清单
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××××年××月××日，矿总工程师× X×召集各专业技术负责人、相关基层单位负责人等有 关人员对××综采工作面进行专项安全风险评估，风险评估组织参见表B.1。
表 B. 1 风险评估组织表
B. 2. 1 工作面位置及相邻关系。 B. 2. 2 煤层情况。 B. 2. 3 顶底板情况。 B. 2. 4 水文情况。 B. 2. 5 瓦斯情况。 B. 2. 6 煤尘及自然发火情况。
B.3.1水灾风险评估
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本工作面水灾方面主要危险源是老空水和含水层水。在掘进过程中，×××溜子道巷道积水可能 通过裂隙导入该工作面风道出现积水；工作面在5煤顶板含水层下施工，该含水层静储量丰富，动水补 给充沛，在掘进期间不会导通××煤顶板砂岩裂隙承压含水层水。综合以上因素，水灾风险评估结果 参见表.2。
表B.2水灾风险评估结果
B.3.2火灾风险评估
3.5顶板事故风险评估
B.4工作面专项安全风险评估结论
根据以上风险评估，本工作面存在的风险：老空水为较大风险；含水层水风险为一般风险
B.5.1水灾风险管控措施
水灾风险管控措施如下： a) 加强水文地质预测预报； b) 探查采空区及老窑积水范围及积水量； 接近老空及时进行探放水； d 形成工作面排水系统：
B.5.2火灾风险管控措施
B.5.3瓦斯风险管控措
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附录C （资料性附录） 作业条件危险性评价法
作业条件危险性评价法（LEC）用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价风险大小， 件危险性大小按公式（C.1）计算：
表 C.1D一风险大小
表C.2L一事故发生的可能性
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表C.3E一暴露于危险环境的频程度
表C.4C发生事故产生的后果
评估“综掘掘进作业，顶板冒落，人员受到伤害”风险： L：可能性，即冒顶的可能性，取值3（可能，但不经常） E：暴露频度，取值6（每天工作时间内暴露）； D：风险大小，3×6×15=270； 查表，D值在“160～320”区间，即较大风险：则“综掘据
评估“综掘掘进作业，顶板冒落，人员受到伤害”风险： L：可能性，即冒顶的可能性，取值3（可能，但不经常）： E：暴露频度，取值6（每天工作时间内暴露）； D：风险大小，3×6×15=270； 查表，D值在“160～320”区间，即较大风险；则“综掘掘进作业，顶板冒落，人员受到伤害”风险大小为较大风
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附录D （资料性附录） 风险矩阵分析法
按照风险发生的概率、特征、损害程度等技术指标GB/T 30966.1-2014 风力发电机组 风力发电场监控系统通信 第1部分：原则与模型，由风险发生的可能性和可能造成的损失 数，进而确定相应的风险等级，风险矩阵图参见图D.1。风险值按公式(D.1)计算：
图 D. 1风险矩阵图
示例： 评估“井下人员登高作业未系安全带，高处坠落伤害”风险： L：可能性，人员登高作业时未系安全带发生坠落的可能性，可能发生，取值4； S：损失，人员高处坠落造成的伤害程度，一人受到严重伤害，取值3； R：风险值，4×3=12; 根据矩阵图，值在黄色区间，即一般风险，则：“井下人员登高作业未系安全带，高处坠落伤害”风险大小为： 一般风险。
E.2.1综合防尘工程技术措施
GB/T 15623.1-2018 液压传动 电调制液压控制阀 第1部分：四通方向流量控制阀试验方法DB13/T 50522019
附录E （资料性附录） 重大风险管控方案示例